ASIC将要求所有外汇经纪商向监管机构提供数量惊人的数据

2019-04-11 阅读 :

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)正抓紧时间利用其最新获得的产品干预权。上周,澳大利亚议会授予其一系列新工具。此后,该监管机构正开始在澳大利亚实施一项新的经纪商监管框架之前采取行动。

ASIC已向经纪商提交了一份数据收集通知,要求他们提供大量信息。澳大利亚受监管的公司需要向监管机构提交2017年12月前后至2019年3月之前的所有类型的信息,包括客户号码。这项工作还需要按客户类型、居住地以及客户在每个管辖区持有的资金进行细分。

以下为ASIC向经纪商发送的文件内容概要:

ASIC要求经纪商提供的数据表明,ASIC对2017年底至目前的市场状况进行了评估。由于ESMA事件对澳大利亚本土行业有明显影响,ASIC正通过查看各种数据,评估其影响。

经纪商还被要求按年龄、收入等级、账户大小和其他因素细分客户数量。最值得注意的是,经纪商被要求向ASIC提交2018年1月至2019年3月期间从海外实体转移的客户数量。

经纪商还必须向ASIC提交经纪商员工薪酬(无论其薪酬是否与客户的存款、交易量或损益有任何关联)、2017年和2018年的营业额以及按资产类别和产品、头寸细节、掉期利率和其他细节划分的营收等数据。此外,须提交的数据还包括流动性伙伴关系、对冲交易对手、白标协议、推荐代理,以及经纪商业务的几乎所有方面。经纪商可能需要很长时间才能收集到ASIC要求的所有数据。

ASIC要求了解经纪商是如何开展业务的,如何应用混合模型的,以及客户被分配至不同账簿的标准是什么。

ASIC在数据收集方面的做法与欧洲的做法形成了鲜明对比。欧洲的监管机构只是在实施了ESMA的规定后才开始从经纪商那里收集数据。

综上所述,ASIC在运用其产品干预权力时,可能会采取以数据为中心的方式,经纪商将被要求向监管机构提供惊人数量的数据,这一举动是否有助于建立合理的新监管框架,还有待观察。

 

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