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未满足客户保护要求,Electronic Transaction Clearing被FINRA处以罚款!

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向经纪交易商和非经纪交易商提供大量执行和清算服务的Electronic Transaction Clearing(以下简称“ETC”)已同意支付45万美元的罚款,与美国金融业监管局FINRA达成和解。

根据调查结果,在2015年4月1日至2017年6月30日期间,ETC公司未能遵守客户及自营业务的客户保护要求,包括事后发现2起不足,即未能遵守特定于清算公司的出金规则;未能遵守其记录保存和监督要求。

具体来说,在计算客户和经纪人自营账户(PAB)等的准备金时,ETC未能按要求减少某些借方余额。这导致公司的客户和PAB储备账户资金不足,进而造成:

客户储备账户资金不足1930万美元;

PAB储备账户资金不足2300万美元;

截止2016年3月31日,PAB储备账户资金不足4680万美元;

截止2016年8月26日,PAB储备账户资金不足1280万美元。

此外,ETC未能及时向SEC和FINRA报告这些情况。

同样,从2016年2月到2017年4月,公司在计算客户准备金时,不当地夸大了有可能收回的金额。因此,这也违反了相应的法律规定。

除了缴纳罚款外,同样,在接到通知的60天内,ETC将必须向FINRA证明该公司已制定、并实施了旨在解决和补救和解中发现的问题的合理政策、程序和内部控制。

来源:酷外汇

本文标题:未满足客户保护要求,Electronic Transaction Clearing被FINRA处以罚款! - 外汇经纪商新闻-外汇平台动态
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