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害人害己!披露客户隐私,这家公司被FINRA罚款12.5万美元

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近日,美国金融业监管局(FINRA)因Kestra Investment Services,LLC违规披露客户的“非公开个人信息”,对其公开谴责,并开出125,000美元的罚单。

2017年11月到2019年2月期间,Kestra让公司新招募的68名注册代表从前公司那里获取客户的“非公开个人信息”,并将其透露给第三方供应商。此后,第三方供应商协助将此信息过渡到Kestra。

涉及的“非公开个人信息”包括客户的出生日期、社会安全号码、驾照编号,以及与他们账户号码、年收入、净资产等财务状况。

而Kestra的此项操作,注册代表的前公司及相关客户并不知情,更未同意。

FINRA表示,Kestra的此项违规行为违反了FINRA 第 2010条规定,同时也导致注册代表的前公司违反了美国证监会SEC的S-P 规定:不得泄露消费者金融信息和安全信息的隐私,除非客户收到适当的通知,并有选择退出的权利。

目前,Kestra已同意接受FINRA谴责与罚款。

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