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- 违规公司遭严惩 ASIC取消其监管牌照
- 澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）官网发布声明表示，因Wealth First Lending Pty Ltd（Wealth First）违反监管相关条例，ASIC取消了该公司的澳大利亚监管牌照。
ASIC表示，Wealth First未能履行如下义务:
有...
2017-12-28 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 违反《收购守则》遭处罚 SFC公开对其谴责
- 香港证券及期货事务监察委员会（SFC）上周三（12月20日）官网发布声明表示，SFC公开谴责张强，指他于一项要约结束后六个月内按高于要约价的价格取得股份，违反了《收购守则》规则31.3。
《收购守则》规则31.3规定，除...
2017-12-28 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 违规公司遭重罚 IFSC撤销其金融牌照
- 伯利兹国际金融服务委员会(IFSC)更新了警告名单，一家名为FM Marketing Ltd.因违反IFSC监管相关条例，撤销该公司金融牌照。 IFSC表示，根据伯利兹实体法例第272章《国际金融服务业监察委员会法令》第7（8）条（2011...
2017-12-28 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 美国FINRA提醒投资者 警惕股票诈骗风险
- 美国金融业监管局（FINRA）上周四（12月21日）官网发布声明表示，投资者在考虑购买与加密货币相关的高回报的公司股票（比如比特币）时，要小心潜在的股票欺诈行为。
通过新闻稿，垃圾电子邮件，营销电话，或在网上及社交媒...
2017-12-27 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 加强场外衍生工具制度 SFC展开两个月咨询
- 证券及期货事务监察委员会（SFC）上周三（12月20日）官网发布声明表示，展开为期两个月的咨询，就微调场外衍生工具制度及规定持牌法团须妥善管理对有关连人士的财务风险承担的建议征集意见。
因应市场意见，证监会...
2017-12-26 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 合规通讯出台 SFC重点加强利益冲突
- 证券及期货事务监察委员会（SFC）周二（12月19日）官网发布声明表示，刊发第一期《证监会合规通讯：中介人》，借以就证监会的监管及监察工作重点，为中介机构及市场从业员提供指引。
证券及期货事务监察委员会（SFC）周...
2017-12-25 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 推进金融工具市场发展 ESMA强调LEI代码重要性
- 欧洲证券和市场管理局（ESMA）周三（12月20日）发布声明表示，支持“金融工具市场管理条例”（MiFIR）下法人实体标识符（LEI）代码要求的顺利实施。
MiFIR要求欧盟投资公司以MiFID II交易报告为目的，确定他们的客户为LEI...
2017-12-22 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 铁腕监管刻不容缓 CySEC开出9.5万欧元罚款
- 塞浦路斯证监会（CySEC）周三（12月20日）官网发布声明表示，因外汇平台Reliantco Investments Ltd违反相关监管条例，CySEC对其罚款9.5万欧元（约合11.3万美元）。
具体违规行为如下：
公司未能作出公平、诚实、...
2017-12-22 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 渣打证券（香港）遭重罚 SFC开出260万元罚单
- 证券及期货事务监察委员会（SFC）周一（12月18日）官网发布声明表示，渣打证券（香港）有限公司因内部监控缺失及违反《证券及期货(财政资源)规则》，遭SFC谴责及罚款260万元。
SFC发现，渣打证券香港于2014年1月至2015...
2017-12-21 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 违规公司榜上有名 FCA警告Axeworth Securities无牌经营
- 英国金融行为管理局（FCA）更新了警告名单，一家名为Axeworth Securities的外汇经纪商因未获得相应经营许可资质，被FCA列入警告名单。
FCA表示，在英国开展金融服务必须的FCA授权，Axeworth Securities未获得授权...
2017-12-20 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 加强基金监管制度 香港证监会展开三个月咨询
- 香港证券及期货事务监察委员会（SFC）周一（12月18日）官网发布声明表示，就建议修订《单位信托及互惠基金守则》展开为期三个月的咨询。
证券及期货事务监察委员会根据《证券及期货条例》第104(1)条的规定获得...
2017-12-19 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 投机性产品遭遇重击 ESMA加大调整限制力度
- 欧洲证券与市场管理局（ESMA）上周五（12月15日）发布声明表示，对有关合同的规定提供了一系列新的监管规则，包括差价合约（CFDs）和二元期权的零售客户。 ESMA一直关注投机等产品的差价合约的条款，包括CFDs，和二元期权的...
2017-12-19 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 欧洲监管当局重拳出击 二元期权遭最严厉监管 杠杆率下调
- 据Finance Magnates周一(12月18日)报道，欧洲证券市场管理局(ESMA)正准备发布一套新的零售行业监管条例。一年以来，这一举措一直在人们的预期当中。
根据对这些措施的临时更新，ESMA正在考虑对二元期权采...
2017-12-19 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 违规公司目无法纪 BCSC公开警告USI-TECH
- 加拿大证券监管机构BCSC更新了警告名单，一家名为USI-TECH Limited的外汇经纪商因未获得授权的经营资质，被BCSC列入警告名单。 BCSC表示，该公司未获得不列颠哥伦比亚省或加拿大其他省授权的相关资质证书，却一...
2017-12-19 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- ESMA拟禁止二元期权 并将外汇杠杆降至1:30以下
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欧洲证券和市场管理局（ESMA）15日发布公告称，正在准备对二元期权和差价合约（CFDs）零售交易业务设立一系列监管新规。
ESMA一直都很重视针对零售客户的投机产品，如CFDs（包括实时现货外汇）和二元期权，我们考虑了很...
2017-12-18 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 香港证监会与中国证监会举行执法合作工作会议
- 香港证券及期货事务监察委员会（SFC）上周五（12月15日）官网发布声明表示，与中国证券监督管理委员会（中国证监会）举行了自内地与香港股票市场交易互联互通机制下的执法合作机制建立以来的第五次定期高层执法合作会...
2017-12-18 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 违规公司遭严惩 CySEC开出5万欧元罚单
- 塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）上周五（12月15日）官网发布声明表示，经会议讨论通过决定向Centralspot 交易有限公司（Centralspot Trading Ltd）处以共计50000欧元的行政罚款。
该公司未符合以下所示规定:
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2017-12-18 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 美国CFTC豁免欧盟MTF和OTF注册为SEF的要求
- 美国商品期货交易委员会（CFTC）于12月8日宣布，豁免欧盟的某些多边交易设施（MTF）和有组织交易设施（OTF）在CFTC监管下注册为互换交易平台（SEF）的要求。此规则将于2018年1月3日生效。
编者注：多边交易设施（MTF）和有组织...
2017-12-15 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 多家违规平台上榜 CNMV公开对其警告
- 西班牙证券市场委员会（CNMV）更新了警告名单，多家外汇平台因未获得CNMV监管的授权许可资质，却一直提供金融服务被列入了警告名单。
违规平台具体信息如下：
名称：BAUMANN AND KRAUS ENTERPRISES LTD
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2017-12-15 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 违反《操守准则》遭重罚 SFC禁止叶家瑛重投业界18个月
- 证券及期货事务监察委员会（SFC）周三（12月13日）官网发布声明表示，法国巴黎银行香港分行前交易员叶家瑛（女）因多次试图隐瞒一项交易执行错误，违反了《操守准则》，被证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止重投业界18个月...
2017-12-14 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 引入新规监管机制 SFC强调合作重要性
- 证券及期货事务监察委员会（SFC）周二（12月12日）发布声明表示，强调在证监会的调查及执法程序中与该会合作的好处。
该指引引入新措施，鼓励各方透过不同类型的合作，协助证监会调查在法律或监管方面较严重的违规...
2017-12-13 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 加强公司财务报告质量 ASIC出台最新审计要求
- 澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）上周五（12月8日）官网发布声明表示，企业要重点关注为用户提供有用和有意义的信息，来达到新的审计要求。
ASIC重点强调了2017年12月31日关于上市公司和其他公共利益实体财务报...
2017-12-12 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 证监会提醒投资者 加密货币相关产品风险性巨大
- 证券及期货事务监察委员会（SFC）周一（12月11日）官网发布声明表示，促请投资者注意与比特币期货合约及其他加密货币相关投资产品有关的风险，并提醒金融服务供应商在以香港客户为对象时要注意的法律及监管规定。
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2017-12-12 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 国家外汇管理局召开“外汇管理改革开放 与防范跨境资金流动风险”专家座谈会
- 2017年12月11日，国家外汇管理局召开“外汇管理改革开放与防范跨境资金流动风险”专家座谈会。座谈会由中国人民银行副行长、国家外汇管理局局长潘功胜主持，陈志武、高善文、管涛、黄海洲、刘煜辉、沈建光、向...
2017-12-12 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势 -
- 澳大利亚推出交易所登记制 比特币合法交易时代来临
- 近日，澳大利亚参议院正式批准通过了《2017反洗钱和反恐怖融资修正案》，授权该国金融情报机构――澳大利亚交易报告分析中心（AUSTRAC）监管比特币交易所。
这是澳大利亚政府在今年夏天宣布取消对比特币双重...
2017-12-12 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势
