外汇百科:外汇全球行为准则(四)

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管理

主要原则

预期市场参与者将拥有一个强劲、有效的管理框架,为其市场活动提供更明确的责任和更全面的监管,从而促进外汇市场中负责任的参与行为。

应该部署合适的管理架构,从而促进和支持准则制定的原则。不同公司的管理架构可能在复杂程度和范围方面有所差异。采用的精确架构应与市场参与者的外汇外汇市场活动以及市场参与者参与外汇市场中的性质相称,对适用法律加以考虑。

原则4

最终负责市场参与者外汇业务策略和财务健全的主体或个人应创建充分有效的架构和机制,从而提供与市场参与者外汇市场活动相关的适当监管、监督和控制。

最终负责市场参与者外汇业务策略和财务稳健的主体或个人应部署:

规定了明确透明的市场参与者外汇市场活动职责范围的运营架构;

基于合适管理信息的市场参与者外汇市场活动有效监管;

鼓励对负责市场参与者外汇市场活动的高管提出有效挑战的环境;

评估市场参与者的外汇市场活动是否以反映市场参与者运营风险和行为要求的方式实施的独立控制职能和机制。此类职能应拥有充分的地位、资源,有权接触最终负责市场参与者外汇业务策略和财务稳健性的主体或个人。

在上述问题实施时,应考虑市场参与者参与活动的类型,包括市场参与者是否参与电子化交易活动或主经纪商服务的提供或使用。

原则5

市场参与者在外汇市场活动中应植入强大的道德文化和专业行为。

市场参与者应:

预期高管能够对市场参与者相关人员有清晰了解,阐明和构建期望的实践、价值和行为;

采取合适举措促进和加强所有相关人员对以下内容的认知和理解:(1)参与外汇市场中应坚持的价值、道德和行为标准;(2)与其相关的适用法律(见原则25);

使所有相关人员(包括高管)意识到,不被接受的行为以及违反市场参与者政策将会导致训诫或其他惩处。

原则6

市场参与者应部署薪酬和晋升架构,促进市场实践和行为符合市场参与者道德和专业行为期望。

公司的薪酬和晋升架构应鼓励符合公司道德和专业行为期望的实践和行为,不应激励员工参与不当行为或实践,或在该市场参与者的总体业务风险参数之外承担风险。

应考虑的因素包括但不限于:

工资的构成成分,例如固定薪酬和浮动薪酬;

浮动薪酬的支付形式和时间;

相关架构如何使相关员工的利益与公司长短期利益一致;

阻止不当实践和行为的适当机制。

原则7

市场参与者应具备合适的政策和流程,从而对潜在不当实践和行为作出有效处理和回应。

市场参与者应对有效机制支持下的政策和流程进行维护,目的是(1)为员工和外部各方提供保密渠道,从而提高对潜在不当实践和行为的关注;(2)对此类报告酌情进行调查和回应。

具体地说,公司应该使相关员工和外部各方明确对潜在不当实践和行为(包括但不限于违法、违反职业道德、可疑实践和行为)的关注秘密地进行报告的地点和方式,而无需害怕被报复或惩罚。

市场参与者潜在不当实践或行为的报告应该由独立各方或职能部门进行调查。相关各方或职能部门应具备充分的技巧和经验,拥有必要的资源和权限,从而可以开展调查。

市场参与者应完成相关调查,并在合理时间内确定适当的结果,应对受质疑问题的性质和复杂性加以考虑。调查结束前,公司内部的升级和公司外部的报告可能是适当的。报告和结果应引起市场参与者内相关人员的关注,如有必要,可报送相关监管机构和公共部门。

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