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新规问世!英国财政部对高风险国家采取更严格的AML/CTF措施

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在G7国反洗钱金融行动特别工作组(FATF)发布了关于高风险司法管辖区的报告之后,英国财政部(HM Treasury)就打击这些地区的洗钱和恐怖主义融资提出了自己的建议。

英国财政部建议高风险地区的受监管企业增强客户尽职调查(EDD)和监控。该规则也适用于交易中至少一方位于高风险国家的交易。

主要受影响的主体

根据第4号反洗钱指令确定的高风险国家:

在交易中有一位或多位参与者来自高风险国家,那交易中的所有方都属于高风险国家。

来自高风险国家具体指:

1、对法人来说,意味着在此类国家成立公司或开展业务;

2、对于金融机构或信贷机构来说,意味着在此类国家受到主要监管机构的监管;

3、对个人来说,意味着居住在这个国家。

两个高危类别

英国财政部将高风险司法管辖区分为两类:一类是绝对需要EDD的司法管辖区,另一类是在某些高风险情况下可能需要EDD的司法管辖区。

第一类地区包括:朝鲜、伊朗

第二类地区包括:阿尔巴尼亚、巴哈马、巴巴多斯、博茨瓦纳、柬埔寨、加纳、冰岛、牙买加、毛里求斯、蒙古、缅甸、尼加拉瓜、巴基斯坦、巴拿马、叙利亚、乌干达、也门、津巴布韦

英国财政部敦促企业在确定业务关系之前,需参照“地域风险因素”和FATF的声明,识别高风险国家并评估其AML/CTF政策。

为避免上述提到的高风险国家对企业造成潜在损害,英国财政部鼓励企业在合规、风险、报告、董事会和执行团队之间最大限度地提高沟通效率。

来源:酷外汇

本文标题:新规问世!英国财政部对高风险国家采取更严格的AML/CTF措施 - 外汇行业新闻-外汇行业发展趋势
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