日本FSA对花旗集团日本子公司发起行政诉讼

2019-06-11 阅读 :

证券与交易监督委员会(SESC)对花旗集团日本子公司进行了审查,认为该公司违反了一系列法律法规。2019年4月19日,SESC建议日本金融厅(FSA)对花旗集团日本子公司发起行政诉讼。考虑到这一建议,根据《金融工具和交易法》(FIEA)第51条,FSA于2019年6月7日正式对该公司发起行政诉讼。

该公司使用由花旗集团美国总部和外部供应商共同开发的市场衍生品交易控制系统进行交易监管。由于该系统出现故障,交易监管所需的一些交易数据未交付给交易监管系统。这是FSA认为花旗集团日本子公司交易监管不到位的原因。

此外,该公司还存在以下问题:

不恰当地缩小其交易监管的覆盖范围;

在设定欺诈交易的门槛方面,缩短订单与订单取消的时间段,而没有对包括市场衍生交易规模在内的诸多因素阈值的合理性进行任何内部验证;

其交易监管未能涵盖夜间交易市场的市场衍生品交易;

在注意到针对零售交易者可疑市场欺诈行为的情况下,没有采取任何行动。

FSA发布了针对花旗集团日本子公司的业务改进令。根据这一改进令,该公司必须加强业务管理和内部管理系统(包括在遵守日本法律部法规的情况下与全球和其他外国分支机构和子公司的必要合作),重建合规健康的企业文化。

此外,该公司必须建立并全面实施改进计划和预防措施,并于2019年7月5日向FSA提交有关审查情况和结果的第一份书面报告。

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