FCA对三家违规经纪商进行了公开谴责和罚款

2019-05-10 阅读 :

英国监管机构FCA对三家公司进行了公开谴责,并对五位相关负责人进行了罚款。

三家公司分别为Financial Page Ltd、Henderson Carter Associates Limited、Bank House Investment Management Limited。五位公司负责人分别为Andrew Page、Thomas Ward、Aiden Henderson、Robert Ward和Tristan Freer。

FCA认为FPL、HCA和BHIM对理应提供给客户的建议没有进行有效的监督和参与。养老金审查和建议程序中的重要职能都外包给了未经授权的第三方(Hennessy Jones Limited和City Administration Limited)。在上述决定中,未对Hennessy Jones Limited及其董事Mark Stephen、James King以及City Administration Limited提出任何不当行为指控。

HCA、FPL和BHIM向客户表明,它们是在对整个市场进行全面和公平分析之后,提出的定制独立投资建议,但这并没有反映提供服务的真实情况。现实是,它们建议客户进行养老金转换,并将其投资到高风险、非流动性资产的产品上,而这些资产并不适合客户。

总共有2004名客户进行了养老金转换,共投入了大约7600万英镑。截至2019年1月29日,金融服务赔偿计划(FSCS)已就上述事宜向三家公司的1106名客户支付了2680万英镑的赔偿,并计划展开进一步索赔。

 

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