FCA致受监管公司的一封信:不要营造误导性促销

2019-01-10 阅读 :

英国金融监管机构FCA今天向所有受监管公司的CEO或同等职位人员发出了一封信,敦促他们确保其投资者拥有正确评估产品监管的所有信息。

FCA在声明中提醒受监管公司在与客户沟通时的义务,并强烈鼓励公司审查其网站和金融促销。

FCA发现,在许多情况下公司的促销活动给人的印象是:公司所有的产品都受到FCA的监管,但其实有些不是。换句话说,公司谎称某些产品有FCA或其他监管机构的监管,并将不受监管的服务不当出售给投资者,使其面临严重损失的风险。

这一发现之前已导致某些投资被禁。具体而言,监管机构已禁止公司以促销方式使用其FCA授权状态,包括未经许可使用其徽标。

“对于某些业务受到监管的公司,通过暗示客户所有业务受到监管来推销不受监管的投资,这是完全不可接受的。 我们致力于消除这种误导性做法,并建议客户应询问公司他们所购买的产品是否真正受到FCA的监管,”FCA执行监督部长Jonathan Davidson表示。

该信函进一步指出,FCA非常担心所看到的标准不佳行为,并且一些公司可能会受到执法部门的调查。

公司必须平衡传达明确商业信息的需求与FCA的相关要求。他们的CEO还需要考虑所审核的金融促销是否公平和明确,不构成误导。

“虽然我们不审核广告,但公司要确保金融促销符合我们的规定,我们会监控英国不同媒体的广告,”信中如是写道。

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