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ASIC提议:咨询公司责任人应通过财务咨询师考试

2018-11-08 阅读 :

澳洲ASIC今日要求公众对财务咨询持牌者的能力要求拟议规则提出意见,截止日期为今年12月6日。

ASIC此次提议对RG 105监管指南进行更新,旨在提升财务咨询领域的教育、培训和道德标准。

ASIC建议对财务咨询持牌者的新增要求包括:

咨询服务持牌者必须至少有一名满足拟议规则第6项要求的责任经理人;

上述责任经理人必须通过财务咨询师考试,并获得相应学位;

此类责任经理人须在2021年1月1日之前通过上述考试,并于2024年1月1日之前取得相应学位。

ASIC专员Danielle Press表示,拟议规则增加了对责任经理人的要求,可充分考察他们的金融专业知识和技能;如此一来,他们才能更好地监督并增强财务咨询持牌者的能力。

ASIC表示,在考虑公众反馈后,更新后的RG 105监管指南将于2019年初公布。

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