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ASIC宣布撤销Australian Golden Securities的AFS牌照!

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监管机构解释说,澳大利亚黄金证券公司(Australian Golden Securities)尚未解决ASIC关于未能履行其被许可人义务的担忧。

今天,澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)宣布:取消总部位于墨尔本的Australian Golden Securities Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。

该公司前身为AFS Capital Securities Ltd。该取消决定于2020年5月21日起生效。Australian Golden Securities的牌照此前被暂停至2020年5月21日。

监管机构解释说,之所以发出取消Australian Golden Securities的AFS牌照的决定,是因为该公司未能解决ASIC对其未能履行被许可方义务的担忧。特别是,Australian Golden Securities未能:

·提交财务和审计报告;

·拥有足够的能力,从而提供AFS牌照所涵盖的金融服务的问题。

根据ASIC的该取消条款,Australian Golden Securities可在2021年1月21日前继续有限经营,以方便其4个注册管理投资计划的清盘。

此外,Australian Golden Securities还必须维持公共赔偿保险(public indemnity insurance)和AFCA会员资格12个月。另:Australian Golden Securities可向行政上诉法庭(AAT)申请对ASIC的决定进行复审。

来源:酷外汇

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