报告不合格!摩根士丹利被FINRA罚款30万美元

2020-03-27 阅读 :

美国金融业监管局(FINRA)控告摩根士丹利未按要求报告固定收益交易状况,并罚款30万美元,摩根士丹利对此无异议。

据报道,FINRA称该公司自2015年7月1日到2018年12月31日总计未报告的固定收益交易达1068项,其中有609项的大宗交易应提交于交易报告与合规引擎(TRACE)或实时交易报告系统(RTRS)。

FINRA认为此次违规主要是由于提交的TRACE报告中存在人为失误并且未及时修正。此外,公司报告系统的相关委员会统一安全鉴定程序(CUSIPs)也存在设置错误。

媒体称;“在某个交易中,由于公司TRACE报告系统中的一个编码错误,导致6个小数点误报为5个,这些报告与对手方的交易报告不符,所以被TRACE拒绝。公司更正了此交易报告,但已过时效。”

对摩根士丹利的30万美元的罚款中,有27万是由于对TRACE的违规,有3万是由于对市政证券决策委员会(MSRB)报告的违规。但是,摩根士丹利虽然同意接受处罚,却没有对调查做出回应。

一个多月以前,摩根士丹利曾宣布会以13亿左右收购折扣经纪商E*Trade。这次收购仅次于去年嘉信理财(Charles Schwab)对德美利证券(TD Ameritrade)26亿的收购,是金融危机以来华尔街最大的全权收购。摩根士丹利将以美股58.74美元的价格收购E*Trade,比E*Trade的最后收盘价高出30.7%,所以E*Trade的股东可以1:1.0432的比例换购摩根士丹利的股票。

本文标题:报告不合格!摩根士丹利被FINRA罚款30万美元 - 外汇经纪商新闻-外汇平台动态
本文地址:http://www.waihuibang.com/fxmarket/broker/142282.html

相关文章

你可能感兴趣