未履行持牌人义务,Financial Options被ASIC暂停牌照

2019-09-10 阅读 :

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布,暂停昆士兰金融服务提供商Financial Options Pty Ltd(Financial Options)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,直至2020年2月26日。

经查询,Financial Options Pty Ltd在ASIC官网监管状态已发生变化,变成“已暂停”,截图如下:

此次暂停牌照是因为ASIC担心Financial Options没有履行其作为AFS持牌人的义务。

Financial Options没有提交截至2018年6月30日止年度的账目和审计报告,未能建立争议解决机制,并且没有维持组织能力或提供其牌照所涵盖的金融服务所需的材料。收到ASIC的听证通知后,Financial Options申请成为澳大利亚金融投诉局(AFCA)计划的成员,该计划于2019年5月31日生效。

在此次暂停期期间,ASIC将允许Financial Options提交其未完成的财务报告,并采取一切必要措施解决ASIC指出的其在财务报告、组织能力、人力资源和合规要求方面的严重问题。此外,如果Financial Options无法证明其能够在暂停期结束时履行未完成的义务,ASIC将考虑吊销其AFS牌照。

ASIC希望AFS持牌人能尽一切可能来履行金融服务法所规定的义务,遵守牌照条件,并确保他们能够高效、诚实和公平地提供金融服务。

ASIC官网暂停牌照截图如下:

背景

Financial Options于2004年3月1日起获得AFS牌照,牌照号246287。

Financial Options可以向行政上诉法庭申请审查ASIC的决定。

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