LCF破产事件调查独立性遭质疑,财政部相关人员作出回应

2019-08-13 阅读 :

近日对英国金融行为监管局(FCA)以及伦敦资本金融公司 London Capital & Finance (LCF)破产相关事件的调查再次引发了对此类调查的质疑。英国财政部副部长迈纳斯勋爵已向政府发问:关于对FCA的调查是否真的做到了独立性这一点,究竟是如何判断的?关于FCA员工参与调查是否会影响调查结果,又是怎么作出评估的?

Cookham的勋爵Young作出回应称,在进行此类调查时,财政部采取措施确保其独立性,这在很大程度上保证了结论的完整性。

例如,在最近关于LCF的破产事件中,根据FCA的要求,财政部经济部长根据《2012年金融服务法》第77条的规定进行独立调查。

经济部长任命经验丰富的皇家律师(QC)、高等法院及上诉法院法官Elizabeth Gloster来领导此次调查。任命之前,英国财政部也调查过Elizabeth Gloster与FCA是否存在潜在的利益关系,结果显示,Elizabeth Gloster与FCA、HM财政部以及LCF相关的公司和个人均无利益联系,具备独立性。

勋爵 Young称,根据经济部长对FCA的指示,Elizabeth Gloster有权任命一个完全独立于FCA的团队。目前正打算任命一个独立的法律小组来支持Elizabeth Gloster的调查。FCA也必须向Elizabeth Gloster披露一切与其调查相关的信息。如果Elizabeth Gloster想直接向英国财政部提问,她可以随时根据指示条款提出临时报告。

今年7月,Elizabeth Gloster第一次宣布其具体调查方式,旨在有组织地与债券持有人、专业组织和其他相关方进行接触,以便解决调查相关问题。

受LCF破产影响的个人也可以通过电子邮件发送相关信息。邮件地址是IndependentInvestigation.LondonCapitalFinance@fca.org.uk,只有Elizabeth Gloster和其带领的独立团队才有权查阅这些邮件。

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